GENNAIO 2017 – CONSOB/BANCO POPOLARE

SENTENZA DELLA CORTE D’APPELLO DI VENEZIA
PRIMA SEZIONE CIVILE
12.01/14.02.2017

Sentenza n. 12/2017
RG n. 122/2016

Opposizione promossa a norma dell’art. 195 del d.lgs. n. 58/1998 dal Banco Popolare e dagli esponenti aziendali avverso la delibera Consob n. 19368 del 17.9.2015 di sanzioni amministrative pecuniarie

LA CORTE D’APPELLO DI VENEZIA

Composta dai signori magistrati:

[…omissis…]

ha pronunciato la seguente

SENTENZA

Nel procedimento promosso con ricorso notificato il 29.2.2016

da

Banco Popolare, Carlo Fratta Pasini, Guido Castellotti, Maurizio Comoli, Pier Francesco Saviotti, Alberto Bauli, Angelo Benelli, Pietro Buzzi, Aldo Civaschi, Vittorio Carlo Luigi Maria Coda, Giovanni Francesco Curioni, Domenico De Angelis, Maurizio Di Maio, Maurizio Faroni, Gianni Filippa, Maurizio Marino, Enrico Perotti, Gian Luca Rana, Claudio Rangoni Machiavelli, Fabio Ravanelli, Andrea Sironi, Sandro Veronesi, Tommaso Zanini, Cristina Zucchetti, Pietro Manzonetto, Giuliano Buffelli, Maurizio Calderini, Gabriele Camillo Erba, Alfonso Sonato, Marco Franceschini, Pietro Gaspardo, Andrea Mencarini, Luca Mariani, Ruggero Guidolin, Ottavio Rigodanza, Luigi Terzi, Carlo Palego[…omissis…]

CONTRO

COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA’ E LA BORSA – CONSOB […omissis…]

resistente

in punto: opposizione ex art. 195 d.lgs. n. 58/1998 avverso la deliberazione della […omissis…]

ragioni della decisione

Con l’impugnato provvedimento del 17.9.2015 n. 19368 Consob, all’esito del procedimento disciplinato dall’art. 195 d.lgs.n. 58/98, ha applicato agli opponenti persone fisiche le sanzioni specificatamente indicate e a Banco Popolare Società Cooperativa, in qualità di soggetto responsabile in solido, ai sensi dell’art. 195, comma 9 d.lgs. n. 58/1998, la sanzione complessiva di € 261.500,00.

Consob ha contestato gli opponenti:

– la violazione del combinato disposto dell’art. 21, comma 1 lett. a) d.lgs. n. 58/98, che impone agli intermediari di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza, per servire al meglio l’interesse dei clienti, nonché dell’art. 21, comma 1 bis lett. a) d.lgs. n. 58/1998 e degli artt. 23 e 25 del regolamento congiunto Banca d’Italia-Consob del 29.10.2007, che impongono agli intermediari di adottare ogni misura ragionevole per identificare i conflitti di interesse e di gestirli in modo da evitare che incidano negativamente sugli interessi dei clienti (periodo della violazione:1.1.2012-16.5.2014);

– la violazione del combinato disposto dell’art. 21, comma 1, lett. d) del d.lgs. cit., e dell’art. 15 del regolamento congiunto suindicato, che impongono agli intermediari di dotarsi di procedure idonee ad assicurare il corretto svolgimento dei servizi di investimento, nonché dell’art. 21, comma 1, lett. a) medesimo D.lgs., che impone agli intermediari di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza, per servire al meglio l’interesse dei clienti, e degli artt. 39 e 40 Reg. Consob citato, che disciplinano la profilatura del cliente e la valutazione di adeguatezza degli investimenti. Le carenze riscontrate riguardano: a) la profilatura dei prodotti e della clientela (periodo della violazione: 1.1.2012 – 16.5.2014); b) la mancata valutazione di adeguatezza sui disinvestimenti (periodo della violazione: 1.1.2012 – 25.7.2013).

[…omissis…]

P.Q.M.

definitivamente provvedendo sul ricorso in opposizione come sopra proposto da Banco Popolare, Carlo Fratta Pasini, Guido Castellotti, Maurizio Comoli, Pier Francesco Saviotti, Alberto Bauli, Angelo Benelli, Pietro Buzzi, Aldo Civaschi, Vittorio Carlo Luigi Maria Coda, Giovanni Francesco Curioni, Domenico De Angelis, Maurizio Di Maio, Maurizio Faroni, Gianni Filippa, Maurizio Marino, Enrico Perotti, Gian Luca Rana, Claudio Rangoni Machiavelli, Fabio Ravanelli, Andrea Sironi, Sandro Veronesi, Tommaso Zanini, Cristina Zucchetti, Pietro Manzonetto, Giuliano Buffelli, Maurizio Calderini, Gabriele Camillo Erba, Alfonso Sonato, Marco Franceschini, Pietro Gaspardo, Andrea Mencarini, Luca Mariani, Ruggero Guidolin, Ottavio Rigodanza, Luigi Terzi, Carlo Palego avverso la deliberazione della Consob n. 19368 del 17.9.2015 lo respinge:

[…omissis…]

Venezia, 12-1-2017

Il consigliere estensore
[…omissis…]

 

LINK – DELIBERA CONSOB 19368 

http://archivio.firstcisl.it/sas/38401/documenti/delibera-consob-n-193368-sanzioni-amministrative-pecuniare-confronti-banco-popolare