Il personale di Deutsche Bank ha indagato sui pagamenti sauditi

internationalinvestment.net 27.1.20

Il personale di Deutsche Bank ha indagato sui pagamenti sauditi

Deutsche Bank ha pagato $ 1,1 milioni per garantire l’attività di gestione patrimoniale di un anziano reale saudita, secondo il Financial Times , citando un’indagine interna che ha portato la denuncia a due ex dipendenti di pubblici ministeri.

I trasferimenti di denaro sono stati organizzati nel 2011 e nel 2012, insieme ad altri vantaggi, tra cui uno stage e un seminario presso una stazione sciistica svizzera, secondo i risultati di un sondaggio internazionale, visto dal Financial Times.

Il reale senza nome è stato un cliente di Deutsche wealth management dal 2010 al 2016, con un patrimonio di € 500 milioni.Questa è stata un’azione di un piccolo numero di persone che hanno agito in violazione delle politiche della banca “

Secondo FT, un’indagine interna tra il 2014 e il 2016, nome in codice Project Dastan, ha scoperto che i dipendenti Deutsche coinvolti stavano cercando di trattenere il ricco cliente e guadagnare ulteriori affari.

Deutsche ha dato uno stage nel suo dipartimento legale di Londra a una nipote del consulente finanziario della Royal. La banca ha scoperto di aver pagato il viaggio e l’alloggio, in violazione delle sue politiche.

La banca ha fatto l’offerta di internato dopo che il consulente saudita ha avvertito di non farlo avrebbe “messo a repentaglio l’intera relazione con il cliente” e implicando che il denaro del cliente potesse essere spostato altrove.

Alcuni sondaggi hanno violato le politiche di Deutsche in materia di anticorruzione, regali e intrattenimenti.

Lo scandalo nella divisione di gestione patrimoniale del prestatore, che ha comportato pagamenti alla moglie del consulente finanziario del reale, evidenzia i rischi legali e reputazionali per un’unità che è al centro delle speranze di inversione di tendenza della banca tedesca

Deutsche Bank ha dichiarato a Bloomberg che da allora ha messo in atto misure per garantire che non vi siano violazioni simili delle politiche del prestatore.

“Questa è stata un’azione di un piccolo numero di persone che hanno agito in violazione delle politiche della banca”, ha detto un portavoce in un comunicato. “L’abbiamo preso, lo abbiamo segnalato noi stessi alle autorità di regolamentazione e ai clienti interessati, abbiamo trattato in modo appropriato con gli individui e apportato miglioramenti per evitare che accada di nuovo qualcosa di simile.”