UBS Europe ha indagato in Italia per aver aiutato una frode da $ 6,6 milioni

Internazionali veste t.net 31.1.20

UBS Europe è sotto inchiesta da parte dei pubblici ministeri a Milano per possibile riciclaggio di denaro e ostacolo al lavoro dei regolatori in quanto presumibilmente ha aiutato una società di gestione patrimoniale a frodare 117 clienti per circa € 6 milioni ( $ 6,6 milioni ), secondo quanto riferito sia da Reuters che da Bloomberg.

Sofia Sgr ha utilizzato UBS come intermediario per depositare e spostare fondi per i suoi clienti tra il 2013 e il 2017, secondo quanto riferito da Bloomberg a persone che hanno familiarità con la questione.

Le fonti hanno riferito che le indagini sono terminate e che i pubblici ministeri dovrebbero presentare accuse e richiedere un processo. UBS dovrà affrontare le spese per aver nascosto la frode ostruendo le autorità e non segnalando operazioni sospette, secondo la gente.

Le fonti hanno riferito che 23 persone tra cui l’ex capo di UBS in Italia, Fabio Innocenzi, erano state indagate. Secondo le leggi italiane sia UBS Europe che Sofia SGR possono essere ritenute responsabili delle azioni dei propri dipendenti.

I pubblici ministeri hanno verificato se Sofia abbia commesso una frode applicando commissioni superiori alla media a 117 clienti e non rivelando conflitti di interesse su operazioni che hanno generato perdite per i clienti, secondo Reuters. La milanese Sofia Sgr è stata liquidata dopo che il caso è diventato pubblico.

Un portavoce di Innocenzi ha rifiutato di commentare. UBS ha dichiarato in una dichiarazione di non commentare i procedimenti legali in corso.