Liechtenstein: due banche sull’orlo

Finews.ch 12.5.20

L’Autorità per i mercati finanziari del Liechtenstein, FMA, ha avviato due procedure di ritiro delle licenze contro le banche del Liechtenstein nel 2019. Entrambe le procedure non sono state ancora completate.

Si dice che una banca abbia violato le normative in materia di gestione del rischio e la legge sulla dovuta diligenza, mentre l’altra avrebbe addirittura violato la legge sulla dovuta diligenza: l’autorità del mercato finanziario del Liechtenstein (FMA) ha due procedure in corso in cui verifica se è quella della banca Ritirare la licenza bancaria.

Come confermano gli intimi intenditori del centro finanziario del Liechtenstein finews.ch , le due banche sono Alpinum da un lato e Union Bank dall’altro.

Difficoltà di governance

L’Alpinum non era stato facile per molto tempo. La banca ha perso il CEO Stephan Häberle l’anno scorso . All’inizio dell’anno è emerso che la banca ha accidentalmente accettato fondi da un trafficante di droga e armi canadese della Darknet. Poco dopo, perse l’accesso ai pagamenti in  dollari USA  e successivamente il suo consiglio di amministrazione Jan Schoch, che si era unito alla banca poco prima .

Già allora si diceva che la banca era al limite e che era in gioco la sua licenza bancaria. All’epoca, la banca stimava anche il proprio patrimonio netto a 20,1 milioni di franchi – 100000 franchi al di sopra del limite richiesto dall’autorità del mercato finanziario del Liechtenstein – il che potrebbe spiegare le preoccupazioni delle fma in merito alla gestione del rischio.

E anche la Union Bank è nei guai. L’anno scorso, ha notato varie irregolarità nella casa, quindi ha informato l’autorità di riciclaggio di denaro del Liechtenstein e si è informata che le FMA avrebbero dovuto avviare la procedura di ritiro.

Riciclaggio di denaro su larga scala

Negli ultimi anni Union Bank ha suscitato una certa attenzione, in particolare a causa di numerosi azionisti criminali illustri, se non sospetti. Ad esempio, l’ex presidente dellabanca e maggiore azionista Mohammad Dastmaltchi è stato coinvolto in uno scandalo per corruzione in Venezuela, insieme all’azionista turco Mulberry, che ha coinvolto Dastmaltchi. Anche allora, le FMA intervennero e cacciarono Dastmaltchi dal corpo.

Lo scorso novembre, il “Liechtensteiner Vaterland” ha riferito  che il miliardario ucraino Kostyantin Zhevago , la cui Fondazione Tremezzo, che ora detiene una quota del 21,2% nell’istituto e che era stato l’unico azionista della banca nel 2013, era stato inserito in una lista ricercata a livello internazionale. 

Le autorità sospettano che Zhevago abbia sottratto fondi a una banca ucraina di sua proprietà e che abbia svolto attività di riciclaggio di denaro su vasta scala, che egli stesso contesta.