Il Credit Suisse si aggiudica la gara per bloccare la pubblicazione del rapporto Rogue-Banker

Di 9 settembre 2020, 09:22 CEST Bloomberg.com

  • Il tribunale di Ginevra ha sospeso il piano del pubblico ministero di condividere il rapporto Finma
  • Banchiere condannato per frode nel 2018 prima del suo suicidio a luglio

Il Credit Suisse Group AG si èaggiudicato una gara per ritardare il rilascio di un rapporto sul modo in cui non è riuscito a prevenire le frodi e il riciclaggio di denaro da parte di uno dei suoi ex banchieri, Patrice Lescaudron.

Una corte d’appello di Ginevra ha emesso un ordine di sospensione alla fine del mese scorso per mantenere temporaneamente nascosto il rapporto di due anni dell’autorità di regolamentazione finanziaria svizzera, ha detto l’ufficio del procuratore cantonale, rifiutandosi di fornire ulteriori informazioni.

La mossa arriva quando la morte di Lescaudron , che si è suicidato a luglio, riporta i riflettori su un’indagine criminale contro Credit Suisse. L’ordinanza dà ai giudici il tempo di decidere se il procuratore di Ginevra Yves Bertossa – che sta indagando se il prestatore è penalmente responsabile per non aver fermato Lescaudron – può condividere il rapporto con i clienti russi e georgiani del banchiere canaglia.

È l’ultimo round di una battaglia legale che si è svolta da quando Lescaudron è stato arrestato nel 2015 e successivamente condannato nel 2018. I suoi clienti, alcuni dei quali hanno perso decine di milioni di franchi svizzeri, hanno sostenuto che la banca dovrebbe assumersi anche una certa responsabilità per la sua frode e hanno spinto per l’accesso al rapporto di oltre 270 pagine di Finma.

Sebbene sia noto che Finma ha rimproverato la banca nel 2018 per aver premiato Lescaudron quando avrebbe dovuto disciplinarlo, un comunicato stampa all’epoca ha semplicemente riassunto la conclusione del rapporto.

Lupo solitario

Se il Credit Suisse viene infine ritenuto colpevole ai sensi della legge penale societaria svizzera, rischia una sanzione di 5 milioni di franchi svizzeri (5,4 milioni di dollari). Una condanna potrebbe anche consentire ai clienti di chiedere il risarcimento delle loro perdite nell’ambito del procedimento penale.

Il Credit Suisse ha costantemente ribattuto che Lescaudron era un lupo solitario e il suo ex capo ha testimoniato al suo processo che semplicemente non sapeva come i protocolli di conformità della banca non abbiano colto il suo sotterfugio.

La banca ha affermato in una nota che “può solo ribadire che le indagini di Finma non hanno rivelato alcun fatto a sostegno delle denunce penali contro Credit Suisse”. Un portavoce ha rifiutato di commentare l’ordine di sospensione.https://tpc.googlesyndication.com/safeframe/1-0-37/html/container.html

Avvocati e portavoce di tre dei clienti hanno rifiutato di commentare.

Il suicidio di Lescaudron pose fine a un decennio tumultuoso per il banchiere di alto livello. Era entrato a far parte della società svizzera nel 2004 dall’esterno del mondo bancario. Ma come madrelingua russo, si è presto trovato a gestire più di un miliardo di dollari per alcuni dei maggiori clienti della banca nella regione.

Falsi mestieri

Durante il processo sono emersidettagli su uno dei più grandi crimini finanziari della storia svizzera . Intorno al 2008, ha iniziato a subire pesanti perdite per conto dei suoi clienti. Ma invece di dirlo ai colleghi, ha raddoppiato, falsificando firme e falsificando scambi per cercare di guadagnare tempo per riprendersi da quelle perdite. Lo schema è rimasto inosservato per più di sette anni fino a quando una massiccia scommessa su un singolo stock di droga negli Stati Uniti nel 2015 è andata gravemente male e ha rivelato la sua frode.

Mentre l’ultima controversia legale significa che i clienti di Lescaudron non possono vedere il rapporto, la banca ha perso un appello separato presso la Corte suprema svizzera a giugno cercando di impedire ai pubblici ministeri di accedervi. Il segreto aziendale “non può avere la precedenza sulla ricerca della verità”, ha stabilito la corte suprema.

Ciò significa che Bertossa può continuare a utilizzare il documento per le sue indagini. In agosto aveva proposto di concedere ai clienti il ​​diritto di leggere il rapporto presso l’ufficio del procuratore di Ginevra, senza ricevere copie fisiche.

La proposta era concepita come una concessione alla banca, ma il Credit Suisse ha chiesto di sospendere il suo piano.