Scandalo Petrobras: il banchiere svizzero lampeggia in appello

Finews.ch 28.5.21

Lugano (Immagine: Antonio Sessa, Unsplash)

Lugano (Immagine: Antonio Sessa, Unsplash)

Il ricorso di un ex dirigente di PKB Privatbank contro l’autorità di vigilanza finanziaria svizzera è stato respinto. Il regolatore lo aveva censurato in relazione a uno scandalo di corruzione brasiliano.null

Il TAR ha respinto il ricorso di Ferdinando Coda Nunziante . In relazione allo scandalo Petrobras in Brasile, l’ ex management della banca privata luganese PKB si è opposto alle sanzioni impostegli dalla Swiss Financial Market Authority (Finma), come riportato dal media online “Gotham City”  ( articolo per una tassa ). Il caso è particolarmente esplosivo.  

Le autorità brasiliane stavano indagando sull’operazione “Lava Jato” (in inglese: autolavaggio) dal 2014. Si trattava di un sospetto di corruzione presso la compagnia petrolifera e del gas statale Petrobras.null

Gravi violazioni di legge

Come si è scoperto, dozzine di aziende erano state coinvolte nel pagamento di tangenti a politici e funzionari per ottenere contratti da Petrobras, inclusa la principale società di costruzioni dell’America Latina Odebrecht. 

All’inizio del 2018, la Finma ha scoperto che PKB aveva “gravemente” violato le regole sul riciclaggio di denaro in relazione a Odebrecht e Petrobras; pertanto, alla banca è stata inflitta una multa di 1,3 milioni di franchi svizzeri.

Divieto professionale di tre anni

Nel marzo dello stesso anno, la Finma ha anche aperto un’indagine contro i quadri del PKB Nunziante, soprattutto perché era responsabile della costruzione degli affari latinoamericani di PKB prima di essere licenziato nel 2017 – dopo che l’operazione “Lava Jato” era stata smascherata. Nell’ottobre 2019 Finma ha deciso di aver ripetutamente e gravemente trascurato i suoi doveri di vigilanza nei confronti della clientela latinoamericana.

In questo contesto, la Finma gli ha proibito di assumere una posizione dirigenziale presso un altro istituto finanziario per tre anni e lo ha anche condannato a pagare 30.000 franchi. Nunziante non è stato raggiunto immediatamente da finews.ch .

Terzo pilastro

Il banchiere ha impugnato tale decisione dinanzi al Tribunale amministrativo federale in quanto non sussistevano i presupposti per l’interdizione professionale, tanto più che non sussisteva alcun nesso di causalità tra la violazione del regolamento della banca e il suo comportamento. Ma non poteva farla franca.

Ci si poteva aspettare che il PKB avrebbe seppellito i suoi ulteriori piani in questa regione dopo la sua debacle in America Latina. Ma non è stato così: l’America Latina è rimasta il terzo pilastro dell’istituto, che altrimenti si concentra sul mercato italiano e svizzero.

Aiuto esterno

La forza trainante dell’espansione si è rivelata essere Bernardo Brunschwiler , un banchiere latinoamericano esperto che aveva già ricoperto posizioni di primo piano nel continente per UBS, Credit Suisse e BSI durante la sua lunga carriera.

La PKB gli aveva già chiesto consiglio nel 2012 quando voleva aprire il suo ufficio di rappresentanza a Panama. Oggi PKB è l’unico istituto svizzero con una licenza bancaria completa a Panama.

Propensione al rischio aggiustata

In un’intervista a finews.ch nel luglio 2019, il presidente di PKB Umberto Trabaldo Togna ha dichiarato in retrospettiva: ” Negli ultimi dieci anni il private banking svizzero ha vissuto un processo di evoluzione. Vari adeguamenti erano già stati apportati a PKB quando si è verificato il caso. L’intervento di Finma ha poi accelerato questi cambiamenti, sia in termini di processi che di organizzazione”.

A livello strategico, la banca ha adeguato la sua propensione al rischio e definito chiaramente in quali mercati e con quali clienti voleva fare affari d’ora in poi. Inoltre, ha rafforzato la gestione e la supervisione indipendente e ha infine aggiornato i controlli interni e la normativa.

Da Zurigo a Lugano

L’istituto finanziario, fondato nel 1958 come banca di credito privata a Zurigo, ha trasferito la sua sede a Lugano all’inizio del millennio. Al di fuori della Svizzera, PKB è attualmente in loco con filiali in Italia e Panama. Gestisce complessivamente circa 13 miliardi di franchi di patrimoni dei clienti.